中国证券协会已经建立了一种自律案例的报告机

中国证券协会（因此被称为“中国证券协会”）建立了一种报告常见的自律案例的机制，并报告了四个常见案件。 5月28日，该论文的一名记者了解到，中国证券协会最近发布了“通知在证券行业中典型的自律惩罚案件的通知”给各个安全公司的成员，并指出，为了使嫉妒案件的警告和教育作用充分发挥嫉妒和教育作用，以提出一定的自我惩罚的惩罚性，并提高了一定的自我模式，并增强了一定的一体式，并增强了一定的一致，并增强了一份社会的一致，并提高了一份社会，并提高了一份社会的一体式，并提高了一体的态度，并提高了一份社会的态度。报告常见的自律案例。 “提醒会员单位和从业者严格遵守法规，有效地提高了对履行合规职责和能力的意识，并有效地避免了类似的行为。”希娜证券协会说。 总的来说，中国证券协会在2025年第一期中的自律处罚案件的常见案件侧重于四个方面：第一，第三方服务和服务内容的虚构主题；其次，缺乏对预防和控制利益冲突的严格控制；第三，财务支付项目的不规则管理；第四，诚实工作检查的发生率不完整。 明确禁止向相关当事方或特定的第三方支付费用 中国证券协会透露的安全业务部门的主要案例是，该服务的第三方服务和服务内容表明，2020年3月和9月，安全公司的安全部门与咨询公司A和B尊敬的服务，营销计划，公司研究，项目促进和其他内容签署了咨询协议，两家公司。调查后，发现商业部门的实际目的是为张和其他人通过上述协议推荐的项目支付促销费，而该协议的内容是虚构的。 中国证券协会在《证券商业机构及其员工实施诚信规则》第8条中，将“安全商业机构设置为“安全商业机构”及其员工将不会签署协议，以制定主题服务服务或内容，使用机构或客户财产，并支付咨询费用，咨询费用，咨询费用，服务费，服务费，服务费和其他与第三方无关的专业人士或不提供专业能力的服务。” “通过虚构交易向相关方或特定的第三方支付费用，不仅违反了诚实实践的原则，而且还可以产生利益的转移。这是一种明显的禁止，以寻求不当的经济利益。分裂机构或相关方，打破行业的声誉以及生态完整性”。中国证券协会教授。 与对兴趣业务流程的审查相反，严格要求遵守合规性 在中国证券协会揭示的对安全公司的利益冲突和对安全公司的分析中缺乏严格控制权冲突的案例中，安全公司分支机构于2023年10月20日通过询问和批准与C与C媒体媒体公司签署了促销协议。服务的主要项目是广告，简短​​的视频操作和实时广播操作。但是，在2023年8月，即协议协议的两个月前，该分支机构接受了C播放和付款的视频操作和实时广播服务。 中国证券协会指出，调查后，张的妻子，分支投资咨询公司参加该协议的签署的T是C公司的股东（主管）。在两方签署正式协议之前，它没有从AllCompany C退回到2023年10月18日。如果C公司提供的相关服务存在潜在的利益冲突，则安全公司的特定分支机构不会进行仔细的验证。 中国证券协会说，“业务业务及其员工的诚信实施规则第6条，确定“安全业务机构将严格评估营销成本，并负责违反公司营销系统和其他利益相关者，客户，谈判中的潜在客户或其他利益相关者或其他利益相关者的行为”；第21条规定：“安全商业机构及其员工应建立与商业相关法的管理和管理机制诸如项目和服务获取，基于项目和招聘员工的企业，不应违反公平和正义的原则，以防止相关员工搬家或寻求不正确的福利。 “ “利益管理的完美冲突可以有效地防止商业贿赂，秘密行动和其他行为，确保市场公平并保护投资者的权利和利益。中国证券协会的进一步教授。 “ Mahigpit验证业务的真实性和发票的真实性 中国证券协会揭示的不规则金融还款项目的主要案例表明，安全凭证公司从2023年到2024年的报销凭证。有些应用没有看到以前的批准过程以及诸如发票和购买文件的报销凭证并不表示使用的目的，娱乐和因素的目标。 The China Securities Association stated that Article 6, Paragraph 1 of the "Implementation Rules for Integrity In Securities Business Institutions and their Staff" stipulates that "Securities Business Institutions Shall Establish and Improve Financial Management Systems, Strengthen Financial Discipline, Focus on Reviewing and Verifying Abnormal Abnormal SITUATIONS IN PROJECTS such as business income, cost and expeNses, salary and bonuses, and fund transactions, and eliminate irregular behavior such as off-book帐户。 “财务费是公司财务管理的主要任务。改善财务评估系统，严格的业务真实证明，发票等以及加强严格的障碍是公司运营合规，避免风险并改善歌剧的基本要求中国证券协会强调。 大量参与业务的外包人员也应接受诚实的培训检查 中国证券协会揭示的安全公司不完整发生率不完整的主要案例表明，随机审查了2024个每月的经纪人分析，培训期间的诚信不是卡萨莫姆，并且经纪人在离开工作期间没有审查诚信。同时，2024年，该公司没有对大部分参与公司业务的外包人员进行诚实的调查和评估。 中国证券协会指出，“证券商业机构及其员工的诚信实施规则”的第10条规定，“证券商业机构应为涵盖所有员工的诚实实践制定标准，将员工的完整性纳入人力资源管理系统，并将其纳入人力资源管理系统，并以诚实实践的收入和收入和收入和incection评估结果，作为人员招聘，员工注册和重要意识，以进行后续管理，晋升，促进，复活，分析，薪水管理 “全面检查和评估诚实技巧的范围，不仅是消除盲人并避免有系统的腐败风险所需的目标，而且是增强公司所有员工的诚信意识和遵守符合所有员工的意识的重要方法。这意味着要检查诚实的员工的诚实技能，这些员工在很大程度上涉及安全业务的非公司员工也应完全涵盖。 （负责编辑：朱赫） 神性：中国净资金已印刷本文以提供其他信息，并不代表本网站的观点和立场。本文的内容仅供参考，并且不构成PAMU建议。投资者在此基础上行事继承人自己的风险。