四川金融证券收到警告信，债券业务通常是“命

另请参见证券行业监管信。 8月12日，四川证券监管局发布了一份公告，指出，行政和管理管理局将向Sichuan Finance Securities发出警告。从违法的原因来看，四川金融证券在需要改进的商业公司控制的内部系统建设和内部控制方面存在问题，从业者的管理和信息披露是不够的。实际上，近年来，四川财务证券已被四川证券监管局和上海证券交易所“命名”。一些行业内部人士说，监管机构发布的许多警告信可能会导致负面标签效应的积累，而Nsecurity公司对此造成了更高的溢价遵守债券承保交易，并且还会影响其对Choosin的分数G领先的承销商，从而影响市场共享。将来，该公司将需要进一步加强风险控制，以真正促进其业务的健康发展和稳定的收入增长。 债券业务在红灯处 8月12日，四川证券监管局局发布了一份公告，指出内部建筑系统和内部控制机制必须改善，从业者的管理和信息披露不足，未实施业务合规性审查，并且没有实施交易的管理。因此，四川证券监管局决定采取派出和管理步骤，向四川金融证券发出警告信。 值得一提的是，这并不是Sichuan Finance Securities在过去三年中第一次在其债券业务中对红线的规章进行监管。作为回报，T他四川证券监管机构向四川金融证券（Sichuan Finance Securities）发布了两封警告信，上海证券交易所“也在相关问题上命名。 特别是，在2022年12月，四川证券监管局发现，四川财务证券遇到了诸如对承保业务的内部控制不完整，对某些项目的调查不足，对内核监控和实施的意见不足，管理管理的绩效不足；一些所有权证券化项目的到期的管理不足，信息披露不足，并向他们发出警告。 2023年2月，上海证券交易所直接指出，违反了企业债券和资产证券化业务中四川财务证券的行为，并以书面形式警告说，违反行为包括不完整的内部Bono承销业务控制系统，不足的调查，对这项努力的调查不足。“实施基本意见和管理绩效不足；在“ Qian'an Re 02”，“ Qian'an Re 03”，“ Qian'an Re 04”和Qian'an RE 2资产证券化项目中，持续时间管理不合适，信息的披露不合适。上海证券交易所指出，上述违法行为是由四川证券监管局确定的。当时，上海证券交易所还要求公司提交了一份书面更正报告，该报告在一个月内与该公司的官方印章盖章。 2023年12月，四川证券监管局局向四川金融证券发布了一封警告信，称它发现它在个人债券业务业务项目中的勤奋不足，并且对内部控制和控制peltro的效力不足。同月，上海证券交易所以书面形式警告四川金融证券，上海证券交易所还要求该公司提交更正报告。 除重复债券违规行为外，2024年12月，四川财务证券也有财务报表，因为内部董事人数的成本超过独立董事人数的1/5以上，但独立董事的数量少于董事人数的1/4。四川证券监管局向四分之一以上的监事会成员发出了一封警告信。 关于公司在收到信件法规后的更正步骤，以及在许多违反同一业务的公司中被“命名”的影响，北京日常业务的记者发布了对Sichuan Finance Securities的采访，但没有收到新闻稿。 北京金斯希律师事务所的律师Lu Dingligang认为，监管机构发出的许多警告信可能导致N表明标签效应，导致安全公司与承保债券处理较高的Premium P Premium Pin line，并且还将影响其在选择地方政府债券和公司领导者的分数，从而影响市场分配。上面的情况在一定程度上也反映了“合规创造价值”的概念并没有真正融入公司的文化中。同时，可能缺乏实施合规系统的有效管理，检查和责任机制。在债券业务中，应加强针对项目团队，质量控制部门和主要部门的合规性培训，并应定义招股说明书和管理人员管理报告的责任，以避免“更多签名和更少的评论”现象，并真正实施流程和重要合规性。 我们需要进一步加强业务中的Bruiseod并控制风险 公共iNformation表明，四川金融证券成立于1988年7月。到2024年底，公司共有7个法律股东。中国Huadian集团工业和金融控股公司有限公司是最大的股东，贡献了41.81％的资本。经营投资管理公司（Operation Investment Management Co，Ltd）和四川水电投资和操作集团有限公司（Ltd）拥有的四川州立大学拥有的四川州分别为39％和11％。此外，人类股东还包括Shehong国有资产管理集团有限公司，Nanchong Shuntou Development Group Co，Ltd。等。 根据年度报告数据，2024年，四川金融证券获得了2.96亿元人民币和净利润收入为15.4.27亿元，同比下降16.18％和38.64％。但是，在2023年的反思中，四川金融证券同比净利润增加了一倍。当时，运营和净利润收入都增加了，增长了33.85％和141.25％相关数据分别达到3.53亿元和245.15亿元。 如果我们专注于债券承销，则空中数据表明，8月13日，四川金融证券的总承销价值为83.7亿元人民币，年度下降了39.5％，在可以计数的91家安全公司中排名第59位。返回2024年同期，四川财务证券的总承销金额达到138.46亿元人民币，排名为-45。如果我们查看2024年的整个年份，公司债券的总承销成本将达到295.9亿元人民币，同比增长6.48％。 Ng Chine（香港）金融衍生品投资研究所董事Wang Hongying认为，在持续资本市场改善的背景下，Sichuan Finance Securities 2024年的数据拒绝了2023年这笔净利润在过去的一年中，并继续在过去的几年中，在过去的一年公司和忽视合规。将来，该公司将需要进一步加强风险控制，并使用一些金融技术来推进业务流程。只有通过遵守和管理风险，我们才能真正促进总体收入的稳定增长。 Lu Dingligang建议随后的公司可以建立“负面列表 +动态白名单机制”。上一次政府处罚的要点是Maimagine在某一时刻产生负面列表的业务链接，并同时建立了促进合规性，风险和法律方控制的业务白名单，并实施季度滚动更新。同时，可以认为包括遵守人员的功能评估，实施基本的减少点机制，并在公司管理的最高水平上提出债券业务合规性问题，以显示质量合规方向。 （char中的编辑GE：朱他） 神性：中国净资金已印刷本文以提供其他信息，并不代表本网站的观点和立场。本文的内容仅供参考，并且不会产生投资建议。投资者在此基础上以自己的风险行事。